韩国 FSC 扩大股票操纵执法权力

2026年7月8日上午9:18 • 专题 • 阅读 104

韩国金融服务委员会于8日召开会议，审查其股价操纵联合应对团队的第一年表现。

该工作组于去年7月成立，成员从36人增至90人，发现超过10起重大不公平交易案件。

金融服务委员会宣布计划赋予调查人员请求通信记录的权限，将本金没收范围扩大到所有三种主要类型的不公平交易，并在今年第三季度提出资本市场法修正案。

联合应对团队在第一年发现超过10起重大不公平交易案件

联合应对团队于去年7月在金融服务委员会、金融监督院和韩国交易所下成立，成员从36人增至90人，并将很快达到100人。在过去一年中，该团队发现超过10起重大不公平交易案件，包括高净值个人的长期市场操纵、证券公司高管的内部交易以及记者的抢先交易。该团队建立了一个合作框架，在发现违规行为后立即分配角色，并对证据销毁风险高的大规模案件进行搜查和扣押等强制调查。该团队还积极利用今年1月引入的罚款附加费制度，快速追回非法所得，而不是依赖漫长的刑事程序。

金融服务委员会计划赋予通信记录权限并扩大本金没收范围

政府计划加强调查和处罚权力，以打击日益复杂的股票操纵犯罪。金融服务委员会计划赋予调查人员请求通信记录的权限，以防止证据销毁并追溯信息传输路线。目前仅适用于市场操纵犯罪的本金没收和追缴规定，将扩大到涵盖所有三种主要类型的不公平交易，包括使用未公开重要信息和欺诈性不公平交易。金融服务委员会计划在今年第三季度提出反映这些变化的资本市场法修正案。政府还在审查一项计划，将参与不公平交易的账户的暂停支付期限从目前的6个月（最多可延长两次）延长至最长1年。金融服务委员会计划通过引入一个’案例分析AI代理’来增强其AI驱动的市场监控系统，该代理能检测YouTube和社交媒体上的犯罪活动，并将其与交易模式分析相结合。

金融服务委员会主席Lee强调对市场操纵零容忍原则

金融服务委员会主席李亿原表示，“如果竞技场倾斜，没有人能放心投资。我们将以快速发现、严格调查和零容忍制裁的原则，严厉打击有组织的股票操纵犯罪，在市场中牢固确立股票操纵导致毁灭的观念。”与会专家同意加强当局权力的方向。延世大学教授金有成表示，“联合应对团队通过减少先前分散权力造成的低效率，为发现不公平交易做出了巨大贡献。然而，为了有效运作，急需进行法律和制度上的改进，例如建立请求通信数据的权力。”