CFTC 起诉北卡罗来纳州商品基金涉「庞氏骗局」，近四年诈骗逾 1400 万美元

美国商品期货交易委员会（CFTC）于 7 月 8 日提起民事诉讼，被告为北卡罗来纳州交易员 Trevor Vernon 及其公司 Argent Capital Management LLC；CFTC 指控两者通过商品基金诈骗约 60 名投资者逾 1,400 万美元，期货、选择权及加密资产交易至少亏 860 万美元。

Trevor Vernon 诈骗手法：伪造月报、庞氏结构运作近四年

根据 CFTC 诉讼文件，Vernon 将自己包装成成功交易员，声称其商品基金一直跑赢主要股票指数，并吸引部分投资者将大部分积蓄投入。诈骗手法包括：每月发送业绩邮件、每季度发送更新报告，显示的账户余额持续攀升，但这些收益实际上从未存在。

CFTC 表示：「事实上，他挪用参与者资金进行交易，导致了持续且灾难性的损失。」Vernon 同时以新投资者资金支付早期参与者款项（庞氏结构），掩盖长达近四年的损失。此外，Vernon 在 CFTC 调查期间的宣誓证词中明知故犯地作出虚假陈述。

商品基金投资标的：股票指数期货、期货选择权及加密资产，至少亏损 860 万美元

根据 CFTC 诉讼文件，Argent Capital Management 经营的商品基金将资金投入：股票指数期货、这些期货的选择权，以及加密资产。

CFTC 指出，多份报告显示，Vernon 在上述期货、选择权及加密资产交易中至少损失了 860 万美元；而他向投资者呈报的账户余额却显示持续正向报酬，与实际损失形成完全相反的数字。

CFTC 申请救济措施：赔偿、追缴非法所得、民事罚款与永久交易禁令

根据 CFTC 民事诉讼申请，CFTC 要求法院采取以下救济措施：

赔偿：命令被告向受骗投资者赔偿损失

追缴非法所得：追缴 Vernon 及 Argent Capital Management 的非法所得

民事罚款：对被告处以民事罚款

交易和登记禁止：禁止 Vernon 进行商品期货交易及相关登记

永久禁令：颁布永久禁令，禁止被告进一步违反《商品交易法》及 CFTC 规定

《商品交易法》登记要求：NFA 的 BASIC 数据库可免费查询管理人登记状态

根据 CFTC 说明，《商品交易法》要求商品基金管理人向 CFTC 登记并加入全国期货协会（NFA）；Vernon 及 Argent Capital Management 未遵守上述登记要求。

CFTC 指出，投资者可通过 NFA 的 BASIC 数据库免费查询基金管理人的登记状态，查询过程仅需约半分钟；若事先采取此步骤，本案投资者所受损失或可避免。

常见问题

CFTC 此次起诉的主要指控是什么？

根据 CFTC 新闻稿及诉讼文件，主要指控包括：Trevor Vernon 及 Argent Capital Management 通过商品基金诈骗约 60 名投资者超过 1,400 万美元；伪造业绩报告；以新投资者资金支付早期参与者款项（庞氏结构）；以及在 CFTC 调查期间提供虚假宣誓证词；同时违反《商品交易法》的多项登记要求。

此诈骗计划持续了多长时间？

根据 CFTC 诉讼文件，诈骗从 2022 年 3 月持续至 2026 年 2 月，约近四年。

如何通过 NFA 查询基金管理人的登记状态？

根据 CFTC 说明，投资者可通过全国期货协会（NFA）的 BASIC 数据库免费查询基金管理人是否已向 CFTC 登记及加入 NFA，查询过程仅需约半分钟。