美国商品期货交易委员会（CFTC）指控 Argent Capital 通过虚假回报实施 $14M 欺诈

美国商品期货交易委员会在美国北卡罗来纳州西区联邦地区法院提起民事诉讼，指控 Trevor L. Vernon 和 Argent Capital Management LLC 组织实施了一起在 2022 年 3 月至 2026 年 2 月期间发生的 1400 万美元投资诈骗。CFTC 指控，被告通过推广一个原本应当交易权益指数期货、期货期权和加密资产的商品池，从至少 60 名投资者处筹集了超过 1400 万美元，但实际上在持续造成亏损的同时，投资者却收到了伪造的业绩报告，报告中展示了虚构的盈利。根据起诉状，被告通过虚假的账户报表隐瞒了灾难性的交易损失，并使用新投资者的资金对既有参与者进行类似庞氏骗局的付款（Ponzi-like payments）。这一执法行动体现出 CFTC 对将传统合约交易与数字资产相结合的欺诈性商品池持续保持关注。

CFTC 指控细节：虚假业绩报告

根据起诉状，Vernon 将自己营销为一名高度成功的交易员，并声称 Argent Capital Management 始终持续产生出色的投资表现。CFTC 指控，该商品池在相关期间遭受了持续且灾难性的亏损，而投资者仍持续收到每月电子邮件和每季度业绩更新，报告称账户余额稳步增加，但这些余额并不存在。通过伪造业绩陈述，被告掩盖了该商品池的真实财务状况，并鼓励现有投资者继续投入，同时吸引新的参与者。

据称的类似庞氏骗局的付款结构

起诉状指控被告挪用投资者资金。根据 CFTC 的说法，Vernon 使用新投资者所投入的资金向既有参与者付款，从而形成该机构所描述的类似庞氏骗局的安排，旨在掩饰不断累积的交易亏损并维持对该投资项目的信心。起诉状还指称，Vernon 在 CFTC 进行的宣誓调查证词中明知作出虚假陈述，并在未遵守《商品交易法》下多项注册要求的情况下运营该商品池。

CFTC 寻求赔偿和永久禁令

CFTC 正在寻求对投资者的赔偿、对据称非法获得收益的追缴、民事货币处罚、永久的交易与注册禁令，以及禁止进一步违反《商品交易法》的禁令。

常见问题

CFTC 在 2022 年 3 月至 2026 年 2 月期间指控 Trevor L. Vernon 和 Argent Capital Management 做了什么？

CFTC 指控 Trevor L. Vernon 和 Argent Capital Management LLC 组织实施了一起 1400 万美元投资诈骗：为一个原本应当交易权益指数期货、期货期权和加密资产的商品池，筹集了至少 60 名投资者的资金，但该商品池却产生了持续亏损，同时投资者收到了伪造的业绩报告，展示了虚构的盈利。

根据 CFTC 起诉状，被告据称如何隐瞒交易损失？

根据 CFTC 起诉状，被告通过伪造每月电子邮件和每季度业绩更新来隐瞒灾难性的交易损失，这些材料声称账户余额稳步增加但这些余额并不存在；并通过使用新投资者资金向既有参与者进行类似庞氏骗局的付款（Ponzi-like payments）来掩盖亏损。

在向美国北卡罗来纳州西区联邦地区法院提起的诉讼中，CFTC 正在寻求哪些救济？

CFTC 正在寻求对投资者的赔偿、对据称非法获得收益的追缴、民事货币处罚、永久的交易与注册禁令，以及禁止进一步违反《商品交易法》的禁令。