三星主动型基金经理因抢跑 KOSDAQ 股票而接受调查

韩国金融监督院（FSS）于11日确认，已对三星主动资产管理基金经理A涉嫌在ETF买入KOSDAQ股票前进行抢先交易一事展开调查。据称，该经理通过借名账户买入三星主动资产管理ETF计划纳入的股票，随后在ETF资金流入推动股价上涨后卖出获利。调查源于3月的一起事件，当时三星主动资产管理在ETF上市前预先披露持仓，导致相关KOSDAQ股票在盘后交易中飙升。

FSS调查涉嫌抢先交易的基金经理

FSS调查局近日对三星主动资产管理基金经理A及其他相关人员展开调查，怀疑其利用重大非公开信息。A是一名初级基金经理，拥有3年2个月的基金管理经验，目前负责包括ETF在内的3只基金，管理资产总额约为4000亿韩元。A主要负责生物及医疗保健行业产品。

据怀疑，A在三星主动资产管理旗下主动型ETF（品牌名为KoAct）买入相关股票前，通过借名账户买入该ETF计划纳入的KOSDAQ股票。当资金流入ETF时，市值和交易量较小的KOSDAQ股票可能出现较大幅度的价格波动。FSS认为，A随后卖出此前买入的股票并实现盈利。

一名熟悉此事的金融业人士表示：“金融监督院目前发现三星主动资产管理部分基金经理存在抢先交易嫌疑，并已展开调查。”

据称经理使用两部手机并与同事串通

FSS确认，A在进行抢先交易时使用了两部手机。此外，FSS从A的聊天记录中发现其与公司其他员工串通的迹象。据报道，调查对象已扩大至包括A在内的多名员工。

调查源于3月ETF预先披露事件

此次调查源于3月的一场争议。当时，三星主动资产管理在“KoAct KOSDAQ Active”上市前，预先披露了计划纳入的股票。三星主动资产管理于上市前一天，即3月9日下午6点，在网络研讨会上披露了部分纳入股票及其权重。随后，包括Qurient、Seongho Electronics和Padu在内的已披露KOSDAQ股票当天在盘后交易中飙升。

FSS院长Lee Chan-jin于同月26日在总部举行的新闻发布会上表示：“我们判断，三星主动资产管理预先披露纳入股票这一行为本身并无恶意。”但他补充称：“我们计划另行审查相关人员是否在此过程中从事不公平交易或利用非公开信息。”

据报道，FSS在核查上述事实的过程中，发现A利用重大非公开信息。主动型ETF基金经理可以提前知悉基金计划纳入的股票及下单规模。将这些信息用于个人交易，可能构成《资本市场法》规定的利用重大非公开信息等不公平交易行为。

三星主动资产管理将经理移出基金运营

据报道，三星主动资产管理已将A排除在其负责基金的管理工作之外，并正在推进解雇程序。一名三星主动资产管理官员表示：“调查目前仍在进行中，此事尚未得出结论。”该官员还补充称：“相关指控尚未得到确认。”

常见问题

FSS发现三星主动资产管理基金经理存在哪些问题？

FSS于11日确认，已对三星主动资产管理基金经理A展开调查，原因是其涉嫌在相关ETF买入KOSDAQ股票前，通过借名账户买入这些股票，并在ETF资金流入推高股价后卖出获利。

FSS为何开始调查三星主动资产管理？

调查源于3月的一起事件。当时，三星主动资产管理于3月9日在ETF上市前通过网络研讨会预先披露持仓，导致包括Qurient、Seongho Electronics和Padu在内的已披露KOSDAQ股票在盘后交易中飙升，促使FSS审查相关人员是否滥用了非公开信息。

三星主动资产管理对经理A采取了哪些措施？

据报道，三星主动资产管理已将经理A撤出其负责基金的管理工作，并启动解雇程序。不过，公司表示调查仍在进行中，相关指控尚未得到确认。