Duksan Nepcorus 和 DTS 在主动双重上市合规审查通过后通过 KOSDAQ 审查

Duksan Nepcorus 和 DTS 于 20 日通过了 KOSDAQ 初步上市审查，并在执法前已主动遵守双重上市监管规定指南中的相关要求。韩国交易所的 KOSDAQ 市场部门在 KOSDAQ 市场上市委员会审议后，批准了申请。这是 6 日金融监管当局公布的双重上市原则禁止例外指南所体现的首批案例。Duksan Nepcorus 是 Duksan Hi-Metal 的子公司，而 DTS 是 Dasan Networks 的子公司。两家公司尽管相关规定尚未生效，仍自愿采纳包括股东授权批准流程在内的监管要求。

韩国交易所 20 日批准初步上市申请

据韩国交易所 21 日消息，该交易所于 20 日批准了 Duksan Nepcorus 和 DTS 的初步上市审查。金融监管当局在 6 日的指南发布中指出，Duksan Hi-Metal“自行与股东沟通，实施与股东保护措施及影响评估相结合的投票”，并“实质性满足双重上市标准”。

Duksan Hi-Metal 股东在 5 月批准子公司上市

在 Duksan Hi-Metal 于 5 月召开的临时股东大会上，基于总发行且具有表决权的股份，子公司上市议案以 78% 的赞成率通过。基于已行使表决权股份，赞成率达到 92.7%。公司还对子公司上市对母公司股东的影响、业务与管理独立性自我评估以及第三方机构评估进行了审查。

Duksan Nepcorus 的一位代表表示：“我们在 5 月召开临时股东大会，开展主动的股东保护，并以压倒性赞成率自愿取得股东同意。”据金融投资行业消息人士称，在其上市决定之后，双重上市禁止原则公布，企业面临不确定性，但仍采取主动应对。消息人士称，相关公司“为争取最大程度的同意作出努力，包括直接取得股东签名”。

Dasan Networks 上月开展股东沟通

Dasan Networks 董事会就子公司 DTS 的上市主动与股东开展沟通。公司举行了股东大会、开展股东问卷调查，并对母公司股东的影响进行了评估。Dasan Networks 于上月召开的临时股东大会上，基于总发行且具有表决权的股份，子公司上市议案以 46.5% 的赞成率通过；基于已行使表决权股份，赞成率为 90.3%。

金融监管当局对母公司设立五项义务

金融服务委员会和韩国交易所宣布了包含双重上市原则禁止例外的详细标准的交易所法规与指南。法规要求双重上市的母公司董事会承担五项义务：股东影响评估、股东保护计划编制、股东沟通（或股东同意表决）、董事会批准以及反对意见处理，以及子公司通知与披露。

当局以“3% 规则”作为认定股东同意的标准。该方法将持有超过 3% 表决权的股东（包括最大股东）的表决权限定为 3%。随后，表决通过需同时满足：参加表决股份的过半数同意，且获得全部表决权的四分之一同意。金融监管当局计划在本月底尽早落实这些指南，具体审议安排为提交金融服务委员会、证券与期货委员会定期会议审议后推进。

常见问题

Duksan Nepcorus 和 DTS 在 20 日取得了什么进展？
Duksan Nepcorus 和 DTS 在 20 日通过了 KOSDAQ 初步上市审查。韩国交易所的 KOSDAQ 市场部门在委员会审议后批准了其申请。这是首批在规定生效前主动遵守 6 日公布的双重上市监管指南的案例。

母公司在股东大会上获得了哪些批准率？
在 Duksan Hi-Metal 于 5 月召开的临时股东大会上，子公司上市议案基于总发行且具有表决权的股份获得 78% 的赞成率，基于已行使表决权股份获得 92.7% 的赞成率。Dasan Networks 于上月召开的临时股东大会上，议案基于总发行且具有表决权的股份获得 46.5% 的赞成率，基于已行使表决权股份获得 90.3% 的赞成率。

“3% 规则”在股东同意方面是什么？
“3% 规则”将持有超过 3% 表决权的股东（包括最大股东）的表决权上限限定为 3%。在应用该限制后，表决通过需同时满足：参加表决股份的过半数同意，且获得全部表决权的四分之一同意。金融监管当局计划在本月底尽早落实这些指南。