据财新网于7月14日报道，某投资者已向美国纽约南区联邦地区法院提起针对富途控股（NASDAQ: FUTU）的证券集体诉讼，诉讼以违反美国《1934年证券交易法》关于证券欺诈和控制人责任的规定为由，被告包括富途控股及其创始人兼董事长兼CEO李华（Leaf Li）、CFO陈宇；诉讼指控公司股票下跌约32%。
集体诉讼期 2023年5月24日至2026年5月27日
根据KSF律师事务所新闻稿，集体诉讼涵盖2023年5月24日至2026年5月27日期间（含首尾两日）购买或以其他方式取得富途控股证券的投资者；如希望担任本集体诉讼的首席原告，须在2026年8月25日前向法院提出申请。
本案目前正在纽约南区联邦地区法院审理中，案号26-cv-05453。KSF律师事务所由前路易斯安那州总检察长Charles C. Foti II担任合伙人，该事务所去年凭借获得的赔偿总额被评为全美前十强证券诉讼律师事务所之一。
诉讼具体指控：未取得中國牌照持续开展跨境业务，财务业绩遭夸大
根据KSF律师事务所新闻稿，诉讼指控的虚假和误导性陈述及遗漏包括：
未遵守中国监管要求：公司未取得必要牌照或批准，持续在中国大陆开展跨境证券业务、公募基金销售及期货业务
面临重大处罚风险：因上述行为，公司极有可能面临包括追缴非法所得在内的处罚
财务业绩遭夸大：上述问题导致公司财务业绩遭夸大
对外披露具有误导性：被告对公司业务、运营和前景的正面陈述具有重大误导性，和/或缺乏合理依据
李华与陈宇被列为个人被告，主要因两人对富途向美国SEC提交的文件、业绩公告及其他对外披露具有审核、批准或控制权。
背景：中国产罚款185亿元人民币，SEC调查内幕交易
根据报道，此次集体诉讼有多项背景事件：
· 中国监管机构以为内地投资者提供无牌跨境证券交易服务为由，对富途处以约185亿元人民币罚款，富途股价暴跌，创始人李华单日身家蒸发约17亿美元；
· 美国SEC正就做市商Susquehanna的指控展开调查——涉及不明交易方在中国监管2026年5月22日宣布打击行动前，大举买入Up Fintech（老虎证券母公司）相关美股期权；
· 美国法院已应申请冻结疑似相关账户在富途及Up Fintech平台上的资产，并允许传票要求揭露账户持有人身份。
常见问题
富途控股集体诉讼的核心指控是什么？
根据KSF律师事务所新闻稿，诉讼指控富途控股在未取得中国必要牌照的情况下，持续在中国大陆开展跨境证券、公募基金销售及期货业务，导致财务业绩遭夸大，对外披露具有重大误导性，违反美国《1934年证券交易法》的证券欺诈和控制人责任规定。
有兴趣参与集体诉讼的投资者需要在何时申请？
根据KSF律师事务所新闻稿，集体诉讼涵盖2023年5月24日至2026年5月27日期间购买富途证券的投资者；如希望担任首席原告，须在2026年8月25日前向法院提出申请。
富途控股的创始人CEO李华为何被列为个人被告？
根据诉讼文件，李华与CFO陈宇被列为个人被告，主要因两人对富途向美国SEC提交的文件、业绩公告及其他对外披露具有审核、批准或控制权，符合控制人责任的构成要件。
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