韩国金融情报机构：收取上币费的虚拟资产服务提供商将面临行政下架

韩国金融服务委员会下属金融情报分析院（FIU）于13日表示，虚拟资产服务提供商（VASPs）若接受上架费以换取代币上架，即使已经完成注册，也可能面临行政注销。金融情报分析院在《虚拟资产服务提供商注册手册》中强调，运营商必须避免实施构成行政注销理由的行为，并特别将接受上架费列为“与业务运营相关、通过不当手段获取资金”的一个例子。该规定是在完成立法程序后于2024年7月纳入手册的，体现了韩国通过监管手段防止数字资产行业腐败行为的做法。

FIU手册明确将接受上架费列为注销理由

金融情报分析院的《虚拟资产服务提供商注册手册》规定：“虚拟资产服务提供商即使已经完成注册，也必须注意避免落入行政注销理由。”手册明确将“与业务运营相关，通过不当手段从他人处收受或向他人提供金钱或其他财物的情形”列为注销理由。手册还将“运营商以数字资产上架为交换收取上架费的情形”列为此类行为的具体例子。相关内容是在完成立法程序后于2024年7月加入手册的。

过往刑事案件导致监禁及缓刑判决

在韩国数字资产行业，以代币上架为由收受非法资金曾引发重大争议。Coinone前员工Jeon和Kim因收受数十亿韩元的秘密款项以换取代币上架而被起诉，并被判处监禁，相关判决于2024年6月最终确定。Bithumb Holdings前首席执行官Lee Sang-jun因收受价值数亿韩元的奢侈品以换取代币上架而被起诉，并被判处缓刑，目前正在上诉。

FIU列出其他行政注销理由

金融情报分析院手册还规定了以下行政注销理由：

• 未取得信息安全管理体系（ISMS）认证、未取得实名验证的存款和提款账户，或注册申请人、代表、管理人员或主要股东存在构成注册拒绝或行政注销理由的犯罪记录
• 提交停业通知或注销营业登记
• 未遵守金融情报分析院院长下达的停业命令
• 进行虚假或其他不当的注册或变更注册
• 根据《虚拟资产用户保护法》，在停业期间开展业务

修订后的法律将犯罪记录审查扩大至主要股东

金融情报分析院和金融监督院于13日举行说明会，介绍与修订后的《特定金融信息法》同步实施的《虚拟资产服务提供商注册手册》。修订后的法律将虚拟资产服务提供商注册期间的犯罪记录审查范围从代表和管理人员扩大至主要股东。该法律还将包括《公平交易法》在内的经济犯罪相关法律纳入适用的背景审查法律清单。修订后的框架要求在注册审核阶段核实申请人是否具备稳健的财务状况和社会信誉，以及是否拥有开展反洗钱业务所需的适当组织结构、人员、设施和内部控制系统。

金融情报分析院机构运营与规划局局长Ha Ju-sik在说明会上表示：“为了维护数字资产市场的信任，有必要从准入阶段起，彻底检查和审查运营商及主要股东的稳健性。”

常见问题

韩国金融情报分析院于13日就虚拟资产服务提供商收取上架费一事作出了什么表示？

金融情报分析院表示，虚拟资产服务提供商若接受上架费以换取代币上架，即使已经完成注册，也可能面临行政注销。手册明确将收取上架费列为“与业务运营相关、通过不当手段获取资金”的一个例子，而这构成行政注销理由。

过往上架费案件作出了什么刑罚判决？

Coinone前员工Jeon和Kim因收受数十亿韩元的上架秘密款项而被判处监禁，相关判决于2024年6月最终确定。Bithumb Holdings前首席执行官Lee Sang-jun因收受价值数亿韩元的奢侈品以换取代币上架而被判处缓刑，目前正在上诉。

修订后的《特定金融信息法》如何改变虚拟资产服务提供商的注册要求？

修订后的法律将犯罪记录审查范围从代表和管理人员扩大至主要股东，将包括《公平交易法》在内的经济犯罪相关法律纳入适用范围，并要求在注册审核阶段核实申请人是否具备稳健的财务状况和社会信誉，以及是否拥有开展反洗钱业务所需的适当组织结构、人员、设施和内部控制系统。