韩国金融委员会启动金融法律论坛，旨在减少法院推翻其裁决的情况

韩国金融委员会（FSC）与三家研究机构合作，成立金融法律研究论坛，以应对法院撤销其监管制裁的案件日益增多的问题。副主席权大荣于5月18日召集了首次非公开会议，邀请研究机构、学术界和法律界专家参加每月磋商。今年前五个月，法院判决退还的罚款金额达到35630亿韩元，而去年全年为7.89亿韩元。该论坛正是为了应对挑战FSC处罚的行政诉讼激增而成立的。论坛旨在为政策制定和判决后审查提供法律专业意见，弥补FSC内部法律资源有限的问题；相比之下，金融监督院拥有92人的咨询委员会。

FSC与三家研究机构成立每月专家论坛

金融法律研究论坛由FSC与资本市场研究院、韩国金融研究院和韩国保险研究院合作运营。5月18日的首次会议由副主席权大荣，以及金融政策局、资本市场局和保险局的部门负责人参加。今后的会议将根据讨论主题，邀请局长和处长级官员参加。

该论坛由研究机构牵头，但实质上是FSC的专属咨询机制。每月会议讨论两项议题：FSC当前面临的问题，以及中长期研究课题。FSC官员向论坛提出政策问题或法规草案，由内部工作人员和外部专家共同审查提案。

目前正在考虑的一个例子是FSC拟议中的紧急市场干预权限。FSC以担忧市场波动为由，寻求法律依据，以便在无需召开持有人大会的情况下，临时调整单一股票杠杆型交易所交易基金（ETF）的杠杆率。外部专家将在实施前评估该权限是否侵犯投资者的财产权或契约自由。

FSC制裁被法院撤销的案件从23起增至45起

根据国会议员金相勋办公室的数据，金融机构和高管为挑战FSC制裁而提起的行政诉讼，从2022年的23起增加至2025年的45起。法院判决退还的罚款金额从2022年的1.08亿韩元增加到去年的7.89亿韩元，随后在今年1月至5月期间激增至35630亿韩元。

该论坛将对FSC制裁被法院推翻的案件进行判决后审查。副主席权大荣在首次会议上表示：“金融监管最终都要落实为法律法规，因此法律专家应从立法阶段参与进来。”他还表示：“当监管机构的决定被法院推翻时，我们需要建立判决后审查流程，分析其中的原因。”

审查流程将调查FSC的决定是否因滥用裁量权或程序缺陷而在法院败诉。其目标是找出决策过程中的法律漏洞，防止类似失败再次发生。

FSC因内部法律资源有限而寻求外部专业意见

FSC设有一个非正式的“审议支持小组”，负责审查和审议重大制裁提案，但仅聘用约三名律师进行法律审查。各部门工作人员一直依靠与教授或律师的私人关系，就具体问题进行临时咨询。

相比之下，截至今年，金融监督院设有92人的金融监督咨询委员会。一名与会者指出了资源上的差距：“以保险为例，FSC保险局有一名局长和约四名官员，而FSS有100多名人员负责保险工作。”

据一名与会者透露，副主席权大荣要求专家“帮助确保宪法原则和制裁措施的合法性”。另一名与会者表示：“FSC人员较少，无法独自充分核实政策和制裁提案，这似乎就是他们成立这一专家库的原因。”他还指出：“即使在非敏感事项上，当需要提出想法时，这也能为他们提供与专家集思广益的渠道。”

常见问题

韩国FSC在5月18日做了什么？

金融委员会于5月18日举行了新成立的金融法律研究论坛首次会议。副主席权大荣和部门负责人会见了来自三家研究机构、学术界和法律界的专家，开始就监管问题以及FSC决定的法律审查进行每月磋商。

FSC为何成立金融法律研究论坛？

FSC成立该论坛，是为了应对法院撤销其监管制裁的案件不断增加，同时弥补内部法律专业能力有限的问题。今年前五个月，法院判决退还的罚款金额达到35630亿韩元，而FSC仅聘用约三名律师进行法律审查；相比之下，金融监督院拥有92人的咨询委员会。