ASIC 调查 MGF Capital，涉及令人担忧的投资者损失超过 1.38 亿澳元

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）正在调查悉尼持牌机构 MGF Capital，原因是担心其授权代表根据该牌照销售的产品已导致投资者损失最多 AU$1.38亿（US$9650万美元）。ASIC 已向 ABC（该媒体于周三发布调查结果）和 Financial Standard 确认这项调查。投诉显示，至少有 AU$1.38亿被投入投资者认为由 MGF Capital 授权代表提供的产品中，但这些资金无法提取。监管机构正在审查监督、尽职调查和合规措施是否失效，以及这些代表是否在仅限批发客户的牌照下销售面向零售客户的服务。ASIC 表示，其担心许多投资者可能面临重大财务损失，并正在审查是否建立了适当的治理、合规和监督安排。MGF Capital 自 2012 年起持有澳大利亚金融服务牌照 421246，唯一董事为 Matthew Starkey，曾任高盛交易员。

Main Group FX 授权与投资者亏损

ASIC 登记册显示，Main Group FX 于 2023 年 2 月 23 日至 12 月 8 日期间获得 MGF Capital 牌照下的授权。该公司声称使用算法软件交易石油和黄金合约。据 ABC 报道，截至 2023 年底，其月度分红已停止发放，出金也告失败。

ABC 已知的 13 名投资者损失超过 AU$200万（US$140万美元）。其中一人是珀斯退休人士 Jean Giles，她在损失 AU$176,000（US$123,100）后卖掉了自己的房子。ABC 统计显示，共有 136 名代表获得了 MGF Capital 牌照下的授权，登记册显示最近一次任命发生在 8 月。

Karim Farag 出现在以色列反恐融资名单上

据 ABC 报道，Main Group FX 前首席执行官 Karim Farag 出现在以色列国家反恐融资局 2024 年命令列出的 599 个姓名之中。该命令称，相关账户持有人可能通过 Dubai Company for Exchange 为哈马斯提供资金，并列出了 Farag 的 Binance 账户详情。ABC 表示，目前尚不清楚 Farag 在其中扮演了多大程度的角色。

美国财政部于今年 7 月 23 日制裁了同一家公司，该公司被列为 El-Kahira for General Trading，原因是其涉及哈马斯资金转移以及法币和加密货币地下银行业务。Farag 告诉 ABC，他没有任何需要隐瞒的事情，愿意配合任何主管部门，并且没有收到法院命令、传票或监管通知。MGF Capital 否认存在任何尽职调查失误。

MGF Capital 退出 AFCA，阻止投资者投诉

截至 2024 年 1 月，MGF Capital 已退出澳大利亚金融投诉局（AFCA），因为仅限批发客户的持牌机构获准这样做。Giles 和其他人提出投诉时已经太晚，一些人正在考虑发起集体诉讼。AFCA 表示，对于法律上不要求加入的公司，它无权强制其参与。

AFCA 补充说，Main Group FX 获授权为批发客户提供服务，而受害者将被视为零售客户。本月，AFCA 开始受理数字资产纠纷，前提是相关服务提供商是其会员。Starkey 曾参与运营已停业的加密货币交易所 Mine Digital，并曾任该公司首席执行官；他于 2024 年被控欺诈。

常见问题

ASIC 正在调查 MGF Capital 的哪些问题？

ASIC 正在调查悉尼持牌机构 MGF Capital，原因是担心其授权代表根据该牌照销售的产品已导致投资者损失最多 AU$1.38亿。监管机构正在审查监督、尽职调查和合规措施是否失效，以及这些代表是否在仅限批发客户的牌照下销售面向零售客户的服务。

投资者在 Main Group FX 损失了多少？

ABC 已知的 13 名投资者在 Main Group FX 于 2023 年底停止出金后损失超过 AU$200万。其中一名投资者、珀斯退休人士 Jean Giles 损失了 AU$176,000，并卖掉了自己的房子。Main Group FX 于 2023 年 2 月 23 日至 12 月 8 日期间获得 MGF Capital 牌照下的授权。