CFTC 和 SEC 指控 Goliath Ventures 涉嫌实施$400M 加密货币庞氏骗局

商品期货交易委员会（CFTC）和美国证券交易委员会（SEC）于 8 月 11 日指控 Goliath Ventures Inc. 及其首席执行官 Christopher Delgado 运营加密货币庞氏骗局，涉嫌挪用客户资金。CFTC 声称，约 1,600 名客户出资至少 3.97 亿美元，而 SEC 声称，2023 年 1 月至 2026 年 1 月期间，该公司从超过 1,300 名投资者处筹集了至少 4.25 亿美元。监管机构表示，Goliath Ventures 和 Delgado 挪用了所有客户资金，而没有像其所宣称的那样将资金用于加密资产交易；他们使用新到账的资金向现有客户支付虚假盈利，并为 Delgado 的生活方式提供资金，同时发布虚假账户报表。两项平行民事诉讼发生之际，两家监管机构正在扩大加密货币、证券和衍生品监管交叉领域的协调，此前双方于 3 月 11 日签署了一份涵盖政策制定、检查和执法的谅解备忘录。

CFTC 指控涉及 1,600 名客户的 3.97 亿美元欺诈

CFTC 于 8 月 11 日宣布，在一宗联邦民事案件中，约 1,600 名客户向 Goliath Ventures Inc. 投入了至少 3.97 亿美元。该监管机构指控 Goliath Ventures 及其首席执行官 Christopher Delgado 运营与所谓加密资产交易有关的庞氏骗局，其中包括比特币和以太币。CFTC 表示，被告通过欺诈性地向公众招揽并接受用于加密资产交易的资金，实施了庞氏骗局。根据起诉书，Goliath Ventures 和 Delgado 涉嫌挪用了所有客户资金，而没有像所宣称的那样将资金用于加密资产交易。监管机构指控称，新到账的资金被用于向现有客户支付虚假盈利并为 Delgado 的生活方式提供资金，而客户收到的虚假报表显示了不存在的收益，并对本金或盈利作出保证。

Delgado 于 6 月 30 日认罪，并承认造成 2.5 亿美元损失

Delgado 于 6 月 30 日就共谋实施电信欺诈、电信欺诈和洗钱罪名认罪，并承认造成投资者至少 2.5 亿美元的损失。他的量刑听证定于 10 月 21 日。联邦检察官表示，Delgado 使用投资者资金购买了至少六处住宅物业，每处价值在 115 万美元至 850 万美元之间。他还同意没收八处房产、11 辆汽车、30 块手表、超过 50 个奢侈品牌包和钱包、至少 29 件珠宝，以及某些银行账户和加密货币账户。

保证回报是反复出现的加密货币欺诈警示信号

承诺投资本金安全，同时产生异常丰厚的回报，是加密货币欺诈案件中反复出现的特征，尤其是在所宣传的交易活动难以核实时。一宗案件中，一名俄亥俄州运营者声称自己精通比特币衍生品，并在保证本金的情况下筹集了超过 1000 万美元；他使用新投资者的存款偿还早期参与者，形成了庞氏骗局式的偿付模式。在 SEC 的另一宗案件中，一名推广者涉嫌利用所谓的人工智能交易机器人从约 150 名投资者处筹集了 1230 万美元，尽管据称仅有约 38 万美元被用于购买加密货币，且所宣传的机器人并未进行声称的交易。消费者在评估加密货币投资时，可以将保证回报或异常高的回报视为转账前的重要警示信号。庞氏骗局通常依靠新参与者的资金向早期投资者持续支付，而虚假的投资表现以及看似好得令人难以置信的承诺，都可能表明存在欺诈。网络钓鱼攻击还构成另一项风险，这类攻击会冒充合法钱包或交易所，并将用户引导至旨在窃取登录信息或私钥的虚假网站。用户可以通过仔细核对网站 URL、将官方网站加入书签、绝不分享私钥，并在输入凭据或转移资金前谨慎对待未经请求的信息，来降低遭受此类风险的可能性。

CFTC 寻求赔偿、处罚和市场禁令

CFTC 请求联邦法院判令赔偿、追缴非法所得、处以民事罚款、实施交易和注册禁令，并永久禁止进一步违法行为。其他数字资产执法案件中也曾出现类似救济措施，包括联邦法院于 6 月签署同意令后对 Celsius 创始人 Alexander Mashinsky 实施的永久交易和注册禁令。这些救济措施不同于 SEC 请求的救济，后者包括针对 Goliath 的禁令和追缴非法所得，而 Delgado 已同意接受一项有待法院批准的判决。他应缴纳的追缴非法所得、判决前利息和民事罚款金额将由法院稍后裁定。

SEC 在平行民事诉讼中指控 4.25 亿美元骗局

SEC 于 8 月 11 日提起平行民事诉讼，指控 Goliath 和 Delgado 在 2023 年 1 月至 2026 年 1 月期间从超过 1,300 名投资者处筹集了至少 4.25 亿美元。据称，投资者获提供与所谓加密资产流动性池相关的未注册证券，并被承诺每月获得 3% 至 10% 的利润分配，同时保证本金安全。SEC 指控称，没有任何投资者资金或加密资产进入所谓的流动性池，而 Delgado 挪用了至少 5100 万美元供个人使用，包括购买住房、豪华汽车和游艇，以及用于旅行。Goliath 据称伪造了账户余额和业绩指标，并于 2025 年 11 月停止每月分配，因为新的投资者资金已无法继续维持这些支付。

机构于 3 月 11 日通过谅解备忘录正式确定合作

两宗平行案件发生之际，两家监管机构正在扩大加密货币、证券和衍生品监管交叉领域的协调。CFTC 主席 Michael S. Selig 曾表示，平行行动和信息共享是减少重复或不一致执法结果的工具，同时保留各机构独立的管辖权。联邦监管机构于 3 月 11 日正式确定了这一合作，当日两家机构签署了一份涵盖政策制定、检查、监控、风险监测和执法的谅解备忘录。该协议还成立了联合协调倡议，将加密资产列为共同监管关注领域之一。

常见问题

CFTC 和 SEC 于 8 月 11 日指控 Goliath Ventures 什么？

CFTC 和 SEC 于 8 月 11 日指控 Goliath Ventures Inc. 及其首席执行官 Christopher Delgado 运营加密货币庞氏骗局。CFTC 声称，约 1,600 名客户出资至少 3.97 亿美元，而 SEC 声称，2023 年 1 月至 2026 年 1 月期间，该公司从超过 1,300 名投资者处筹集了至少 4.25 亿美元。监管机构表示，被告挪用了所有客户资金，而没有像所宣称的那样将资金用于加密资产交易。

Christopher Delgado 何时进行量刑听证？

Christopher Delgado 于 6 月 30 日就共谋实施电信欺诈、电信欺诈和洗钱罪名认罪，并承认造成投资者至少 2.5 亿美元的损失。他的量刑听证定于 10 月 21 日。

CFTC 和 SEC 如何正式确定加密货币执法合作？

联邦监管机构于 3 月 11 日正式确定了合作，当日 CFTC 和 SEC 签署了一份涵盖政策制定、检查、监控、风险监测和执法的谅解备忘录。该协议还成立了联合协调倡议，将加密资产列为共同监管关注领域之一。