前高盛银行家 Berko 因参与涉及$1M 的加纳贿赂案被判有罪。

前高盛投资银行家 Asante Kwaku Berko 在一宗涉及超过 100 万美元付款、与加纳电力项目有关的海外行贿及洗钱案件中被判三项罪名全部成立。纽约东区联邦检察官办公室宣布，联邦陪审团裁定 Berko 共谋违反《反海外腐败法》、实质违反该法以及共谋洗钱罪名成立。该裁决是在 Diane Gujarati 联邦地区法官主持的为期 9 天的审判后作出的。2026 年 8 月的裁决认定，Berko 参与了一项向加纳各级政府官员行贿的计划，以获得对土耳其能源公司 Aksa Enerji 开发的发电厂项目的批准；检方称，Berko 对高盛隐瞒了这些付款，向其合规团队撒谎，并使用个人邮箱讨论该计划。高盛最终因担忧存在腐败问题而退出了该交易，在本案中不承担刑事责任。

Berko 被判三项罪名成立后面临最高 30 年刑期

Berko 面临合计最高 30 年监禁，其中洗钱共谋罪最高可判 20 年，每项 FCPA 罪名最高可判 5 年。Gujarati 法官下令将其羁押候审，司法部尚未公布量刑日期。法定最高刑期并不代表对最终刑期的预测，因为法院在确定适用的量刑范围时，将考虑联邦量刑指南及其他因素。

行贿计划针对掌控发电厂审批的加纳官员

Berko 于 2014 年 12 月开始参与拟议交易，当时他是高盛投资银行部门的执行董事。Aksa Enerji 是该银行的客户，正寻求与加纳共和国达成协议，在该国能源危机期间建设并运营一座发电厂。该项目需要获得加纳部长、议会、国有电网公司以及该国公用事业监管机构的批准。

根据审判中提交的证据，Berko 及其共谋者讨论向加纳电力部长支付 100 万美元，并向一名能够帮助获得所需批准的高级顾问支付 25 万美元。另有 5 名政府官员被带往土耳其检查项目设备，机票和住宿费用由他人支付，且每名官员还收到了 5000 美元的贿赂款。加纳议会于 2015 年 7 月批准了该电力协议。

检方称，次月往来的邮件讨论了另外 25 万美元的付款，其中包括 Berko 向议员支付的 4.6 万美元。一条消息称，一名收款人正在等待“圣雨”，检方证明这是对贿赂付款的暗语。刑事起诉书进一步说明了该交易背后的商业激励：高盛正考虑为 Aksa 安排一笔约 1.9 亿美元的贷款，并为加纳安排一份约 7500 万美元的信用证；如果这些融资安排得以推进，该银行预计可从贷款中赚取约 1030 万美元，并从信用证中赚取超过 100 万美元。

空壳公司和虚假发票通过纽约代理行掩盖贿赂款

洗钱指控涉及用于掩盖付款来源和用途的方法。检方证明，Berko 及其共谋者使用了空壳公司、虚假咨询发票、名义账户持有人、现金取款，以及在美国和其他国家开设的账户。部分国际转账经过纽约的代理行，为纽约东区检方追踪这些资金流提供了关联。

起诉书称，咨询公司为并未提供的服务开具发票，使交易中的土耳其一方能够偿还用于行贿的资金。其中一张 50 万美元的发票包含将资金经由纽约银行汇入加纳某账户的指示。检方还确认，有资金转入以 Berko 名义持有的账户，其中包括一笔 7.5 万美元的付款，随后又有约 5 万美元转入他的美国银行账户。

SEC 此前于 2021 年通过民事和解从 Berko 处获得 329,164 美元

此次刑事定罪是在证券交易委员会提起的早期民事执法案件之后作出的。2021 年，SEC 获得了针对 Berko 的最终判决，永久禁止其违反 FCPA 的反贿赂条款，并责令其退缴 27.5 万美元及支付 54,163.92 美元的判决前利息，合计 329,164 美元。

SEC 的诉状称，Berko 安排向一名加纳中间人转移至少 250 万美元。该金额代表转给中间人的资金，不应被视为最终被证明用于支付贿赂的金额。刑事案件陪审团获得的证据显示，Berko 共谋向官员支付超过 100 万美元；而 SEC 此前指称，他亲自向议员及其他官员支付了超过 6 万美元。

Berko 于 2022 年 11 月被捕后于 2024 年 7 月从英国引渡

Berko 于 2024 年 7 月抵达美国，此前经历了 20 多个月的引渡程序。英国当局根据国际刑警组织通报，于 2022 年 11 月 3 日逮捕了 Berko。司法部对英国政府、国际刑警组织英国国家中心局、美国驻伦敦大使馆、美国法警局及其国际事务办公室在引渡过程中提供的协助表示感谢。Berko 被引渡时，起诉书中的指控尚未得到证实，且 Berko 被推定无罪；如今，2026 年 8 月的陪审团裁决认定，政府已排除合理怀疑，证明了全部三项指控。

定罪发生在涉及其他前高盛银行家的独立 1MDB 案件之后

本案与 1MDB 丑闻相互独立，但此次定罪使另一名前高盛银行家与此前因国际行贿而遭起诉的高管并列。高盛前董事总经理 Roger Ng 在检方证明其参与从马来西亚国家投资基金转移数十亿美元后，被判行贿和洗钱罪名成立。高盛前合伙人 Tim Leissner 在同一 1MDB 调查中承认洗钱和 FCPA 共谋罪，之后同意退缴 4370 万美元并接受永久性证券业禁令；与此同时，香港证券及期货事务监察委员会另行终身禁止 Leissner 从事金融行业工作。

区分这两起案件仍然十分重要。1MDB 案件包括与高盛达成的公司和解，以及有关该银行内部控制失效的认定。在加纳案件中，2026 年 8 月的裁决针对的是 Berko 个人。司法部表示，他欺骗了高盛的合规人员，而该银行在发现腐败疑虑后放弃了这笔交易。

裁决与司法部关注个人刑事责任的方向一致

这起检方案件早于司法部发布 2025 年 6 月 FCPA 执法指南，但其结果与当前政策重点关注个人刑事不当行为以及损害美国商业利益的行为一致。司法部 2026 年 3 月的企业执法政策也为公司报告不当行为、配合调查人员并纠正失误提供激励，同时检方继续追究应对此负责的个人。

纽约东区联邦检察官 Joseph Nocella 表示，被告“滥用了其接触外国政府高层官员的权限”以及其在一家美国投资银行的职位。检方将此案作为行贿扭曲公共合同竞争、并利用美国银行体系掩盖由此产生的付款的例证。

常见问题

Asante Kwaku Berko 在加纳行贿案中被判犯有哪些罪？

联邦陪审团裁定 Berko 三项罪名全部成立：共谋违反《反海外腐败法》、实质违反 FCPA，以及共谋洗钱。2026 年 8 月的裁决是在纽约东区 Diane Gujarati 联邦地区法官主持的为期 9 天的审判后作出的。审判中提交的证据证明，Berko 参与了一项向加纳政府官员支付超过 100 万美元的计划，以获得对土耳其能源公司 Aksa Enerji 开发的发电厂项目的批准。

Berko 及其共谋者如何掩盖贿赂付款？

检方证明，Berko 及其共谋者使用空壳公司、虚假咨询发票、名义账户持有人、现金取款，以及在美国和其他国家开设的账户来掩盖付款的来源和用途。咨询公司为并未提供的服务开具发票，使交易中的土耳其一方能够偿还用于行贿的资金。部分国际转账经过纽约的代理行，检方还确认有资金转入以 Berko 名义持有的账户，其中包括一笔 7.5 万美元的付款，随后又有约 5 万美元转入他的美国银行账户。

Berko 被定罪后面临什么刑期？

Berko 面临合计最高 30 年监禁，其中洗钱共谋罪最高可判 20 年，每项 FCPA 罪名最高可判 5 年。Gujarati 法官下令将其羁押候审，司法部尚未公布量刑日期。法定最高刑期并不代表对最终刑期的预测，因为法院在确定适用的量刑范围时，将考虑联邦量刑指南及其他因素。