韩国金融监督院（FSS）于7日与21家证券公司的内部审计负责人举行会议，批评了包括产品说明中的虚假信息，以及未经授权使用个人手机开展销售活动在内的基本规定屡次遭到违反的行为。FSS官员徐在完表示，尽管设有内部控制机制，长期存在的违规行为仍在持续，投资者保护措施是否真正发挥作用令人担忧。会议讨论了证券公司数量近期大幅增长与维持投资者对市场公平性和透明度信任所需的实际内部监督水平之间的差距。
FSS发现证券公司内部控制中存在屡次违规行为
FSS在韩国金融投资协会召集了此次会议，参会者包括10家综合金融投资公司和11家中型证券公司。金融投资部门副行长徐在完在开幕致辞中表示：“证券业近期创纪录的数量增长，建立在投资者对资本市场公平性和透明度的期待之上。”但他补充说：“有必要从根本上反思，证券公司当前的内部控制水平是否充分满足这些期待，并赢得投资者信任。”
FSS在近期检查中发现，一些公司向客户提供的产品说明包含虚假或不完整信息，销售人员使用个人手机开展业务，却未留下任何招揽记录。徐在完表示：“即使‘连基本要求都不遵守’的长期违规行为持续反复出现，内部控制却未能正常发挥作用，这令人十分担忧。”
他强调，证券公司的投资者保护声明和承诺不能停留在“临时口号”层面，并要求审计部门“以客观、中立的视角，仔细检查投资者保护流程是否真正发挥作用”。徐在完呼吁开展“事前审计”，而不是“事后审计”，并敦促包括首席执行官在内的管理层通过提供人力和物力支持来提升审计能力，而不是仅将内部审计视为成本。
FSS公布信用供给和广告合规要求
会议分享了近期对产品设计和生产流程的检查结果，以及证券公司流动性提供者（LP）业务中有关股票借贷操作的注意事项。FSS要求对投资者进行充分指导，以确保落实“强化信用供给自主管理措施”，其中包括将信用供给规模自主控制在权益资本的90%以内，并在某只股票的信用融资占公司信用融资总额的比例超过15%时，自主削减该股票的信用融资规模。
FSS要求各公司监测“综合广告业务改进方案”后续措施的落实情况，以根除虚假和夸大宣传。
FSS针对近期黑客事件要求开展IT安全审查
针对近期金融领域发生的个人信息泄露黑客事件，FSS强调，各证券公司必须保持高度警惕，并全面审查IT安全和检查系统。FSS要求各公司迅速、准确地识别潜在的投资者损失，并在必要时立即采取保护措施。
常见问题
FSS在7日的会议上批评了什么？
FSS批评证券公司屡次违反基本规定，包括提供含有虚假或不完整信息的产品说明，以及销售人员使用个人手机开展业务却未留下招揽记录，并表示尽管长期存在违规行为，内部控制仍未正常发挥作用。
FSS公布了哪些信用融资限制？
FSS要求证券公司将信用供给规模自主控制在权益资本的90%以内，并在某只股票的信用融资占公司信用融资总额的比例超过15%时，自主削减该股票的信用融资规模。
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